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　　本公司及獨立董事會全體核心成員確保重要信息公布的文本真實世界、精確、完備，沒有不實記述、不實申辯或是重大申辯。

　　特別提示：

　　1.此次小股東大會未出現駁回決議案案的情形。

　　2.此次小股東大會不涉及變更以往小股東大會已透過的決議案。

　　一、全會舉行和應邀出席情形

　?。ㄒ唬┡e行天數

　　1.當晚全會舉行天數為：2022年12月27日（星期三）上午10:00

　　2.網絡投票投票表決天數為：2022年12月27日上午09:15-上午15:00

其中，透過深圳投資顧問投資顧問買賣所證券買賣進行網絡投票投票表決的具體天數為：2022年12月27日上午09:15-9:25，09:30-11:30和上午13:00-15:00；透過深圳投資顧問投資顧問買賣所網絡投票投票表決系統投票投票表決的具體天數為：2022年12月27日上午09:15-上午15:00。

　?。ǘ┊斖砣珪e行地點：四川鋁業股份（下列簡稱“云鋁股份”或“公司”）三樓全會室。

　　（三）全會舉行方式：此次小股東大會選用當晚投票表決與網絡投票投票表決并重的方式。公司透過深圳投資顧問投資顧問買賣所證券買賣和網絡投票投票表決系統向全體小股東提供網絡形式的投票投票表決平臺，小股東可以在網絡投票投票表決天數內透過上述系統行使投票投票表決權。

　　（四）全會組長：公司獨立董事會

　?。ㄎ澹┤珪鞒秩耍焊倍麻L張正基老先生

　?。┤珪e行的合法、合規：此次小股東大會全會的召集、舉行合乎《公司法》、《投資顧問法》及中國投資顧問監督管理委員會、深圳投資顧問投資顧問買賣所相關法規、提示和《公司會章》的明確規定。

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1.應邀出席此次小股東大會的小股東及小股東控股子公司擁有150人，持有（代表者）公司股份2,089,876,628股，占公司總股份的60.2624%，合乎《公司法》、《公司會章》及其他有關法律、法規的明確規定。其中參加當晚全會的小股東及小股東授權委托代表者11人，代表者股份1,464,283,654股，占公司總股份的42.2232%；透過網絡投票投票表決的小股東139人，代表者股份625,592,974股，占公司總股份的18.0392%。

　　2.公司董事、獨立董事、律師主持全會，高級職員列席全會。

　　二、決議案案表決投票表決情形

　　此次全會選用當晚投票表決與網絡投票投票表決并重的方式表決投票表決了下列決議案案：

（一）《有關解決信用卡業務競爭問題以控股子公司子公司云鋁浩鑫100%股份以及公司部分資產、現金等向中鋁高端注資暨關連買賣的決議案案》

　　總投票表決情形：

　　一致同意532,909,816股，占主持全會小股東及小股東控股子公司擁有所持有效投票投票表決權股份數目的84.6207%；

　　抵制96,845,864股，占主持全會小股東及小股東控股子公司擁有所持有效投票投票表決權股份數目的15.3782%；

　　投票表決7,000股，占主持全會小股東及小股東控股子公司擁有所持有效投票投票表決權股份數目的0.0011%。

　　中小投資人投票投票表決情形：

　　一致同意532,860,810股，占主持全會認購5%下列小股東及小股東控股子公司擁有所持有效投票投票表決權股份數目的84.6195%；

　　抵制96,845,864股，占主持全會認購5%下列小股東及小股東控股子公司擁有所持有效投票投票表決權股份數目的15.3794%；

投票表決7,000股，占主持全會認購5%下列小股東及小股東授權代表者所持有效投票投票表決權股份數目的0.0011%。

　　投票表決結果：透過

　　本決議案案屬于關連買賣事項，關連公司小股東及小股東控股子公司擁有均已回避投票表決。關連公司小股東分別為：中國鋁業股份、四川冶金全部股份、著文老先生，在此次小股東大會股份掛牌時間所持投票投票表決權股份數量分別為：1,009,202,685股、450,906,263股、5,000股。

　?。ǘ队嘘P修訂〈四川鋁業股份會章〉的決議案案》

　　總投票表決情形：

　　一致同意2,001,670,036股，占主持全會小股東及小股東控股子公司擁有所持有效投票投票表決權股份數目的95.7794%；

　　抵制88,199,592股，占主持全會小股東及小股東控股子公司擁有所持有效投票投票表決權股份數目的4.2203%；

投票表決7,000股，占主持全會小股東及小股東授權代表所持有效投票投票表決權股份數目的0.0003%。

　　中小投資人投票投票表決情形：

　　一致同意541,507,082股，占主持全會認購5%下列小股東及小股東控股子公司擁有所持有效投票投票表決權股份數目的85.9926%；

　　抵制88,199,592股，占主持全會認購5%下列小股東及小股東控股子公司擁有所持有效投票投票表決權股份數目的14.0063%；

　　投票表決7,000股，占主持全會認購5%下列小股東及小股東控股子公司擁有所持有效投票投票表決權股份數目的0.0011%。

　　投票表決結果：透過

　　該決議案案為特別決議案事項，已獲得主持全會小股東及小股東控股子公司擁有所持有效投票投票表決權股份數目的2/3以上投票表決透過。

　　三、律師出具的法律意見

　　（一）律師事務所名稱：四川海合律師事務所。

　　（二）律師姓名：郭曉龍、周張悅。

（三）結論性意見：此次小股東大會經四川海合律師事務所郭曉龍律師、周張悅律師當晚見證，并出具《見證意見書》，認為：“貴公司此次大會的召集、舉行、主持、應邀出席人員的資格、投票表決程序和投票表決結果均合乎《公司法》、《上市公司小股東大會規則》等現行法律、法規、深交所監管規則及貴公司《公司會章》的明確規定，所形成的決議案合法有效?！?/p>

　　四、備查文件

　?。ㄒ唬┙浥c會董事簽字確認并加蓋印章的小股東大會決議案。

　?。ǘ┧拇ê：下蓭熓聞账嘘P四川鋁業股份2022年第三次臨時小股東大會的見證意見書。

　　四川鋁業股份獨立董事會

　　2022年12月27日

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